國家認證認可監督管理委員會(huì )文件
國認證〔2014〕84 號
國家認監委關(guān)于強制性產(chǎn)品認證
實(shí)施有關(guān)要求的通知
各強制性產(chǎn)品認證指定認證機構、指定實(shí)驗室、CCC 認證標志發(fā)放管理中心：
為全面貫徹落實(shí)中共中央《關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題 的決定》精神，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的重要作用，進(jìn)一步 釋放制度改革紅利，便利企業(yè)并激發(fā)認證檢測行業(yè)活力，國家認 監委補充指定了承擔強制性產(chǎn)品認證相關(guān)任務(wù)的認證機構和實(shí)驗 室，全面放開(kāi)了指定實(shí)施機構業(yè)務(wù)范圍的地域限制。各強制性產(chǎn) 品認證指定認證機構和實(shí)驗室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)指定機構）應深刻認識 理解本次機構調整工作的重大意義，盡快適應強制性產(chǎn)品認證深 化改革的新形勢，把握發(fā)展機遇，規范開(kāi)展強制性產(chǎn)品認證實(shí)施 工作，推動(dòng)強制性產(chǎn)品認證制度科學(xué)、健康發(fā)展。
為確保強制性產(chǎn)品認證實(shí)施工作規范有效，保證各指定機構 公平有序競爭，現就有關(guān)要求通知如下：
一、嚴抓認證實(shí)施質(zhì)量，確保認證有效性
各指定機構要正確認識市場(chǎng)競爭與認證質(zhì)量的關(guān)系，強化內部 管理和風(fēng)險意識，識別認證風(fēng)險點(diǎn)并加以防控，建立完善覆蓋強 制性產(chǎn)品認證實(shí)施各個(gè)環(huán)節的監管制度，建立專(zhuān)門(mén)的強制性產(chǎn)品 認證/檢測工作程序作業(yè)指導文件，加強認證/檢測過(guò)程和結果的可 追溯體系建設，嚴格保證認證/檢測實(shí)施質(zhì)量和認證結果的符合性 和準確性，確保強制性產(chǎn)品認證工作的有效性和公信力。
（一）加強風(fēng)險防控，完善監管制度
各指定機構要進(jìn)一步加強內部管理，強化風(fēng)險意識，形成有 效的風(fēng)險防控機制，建立完善覆蓋強制性產(chǎn)品認證實(shí)施各個(gè)環(huán)節 的監管制度和相關(guān)工作要求，形成有效的認證質(zhì)量保障制度，處 理好市場(chǎng)競爭與認證質(zhì)量的關(guān)系。
當存在認證/檢測代理活動(dòng)時(shí)，指定機構應加強風(fēng)險防控，建 立相應的監管制度，規范認證/檢測代理活動(dòng)的管理，對違規、失 信的代理機構或個(gè)人堅決予以清退。
（二）加強溝通協(xié)調，科學(xué)制訂認證實(shí)施細則
各指定機構間應建立交流合作機制，充分發(fā)揮強制性產(chǎn)品認 證技術(shù)專(zhuān)家組的平臺作用，相互借鑒好的經(jīng)驗做法，在涉及認證 有效性和符合性的關(guān)鍵環(huán)節和關(guān)鍵要求方面要統一認識、統一尺 度。
同時(shí)，各指定認證機構應組織建立兼顧政策、法規、認證、標準和檢測等方面的專(zhuān)家隊伍，結合認證機構自身和認證產(chǎn)品特點(diǎn)，
在強制性產(chǎn)品認證實(shí)施規則的框架下，科學(xué)制訂認證實(shí)施細則。 實(shí)施細則應重點(diǎn)就企業(yè)分類(lèi)管理、單元劃分、認證模式選擇、不 符合項判定和處置等關(guān)鍵環(huán)節做出清晰和明確的規定，以便利認 證委托人理解相關(guān)要求和申請認證。
（三）強化過(guò)程控制，嚴把認證實(shí)施工作質(zhì)量
各指定機構要遵守強制性產(chǎn)品認證相關(guān)法律法規的規定，把 強制性產(chǎn)品認證各項管理措施和工作要求落到實(shí)處，嚴格按照認 證實(shí)施規則、實(shí)施細則和檢測規程的相關(guān)要求，強化過(guò)程控制， 做好認證實(shí)施和檢測各個(gè)環(huán)節工作，嚴把認證/檢測質(zhì)量。
（四）加強工廠(chǎng)檢查員監管，堅決打擊“吃拿卡要”不良現象
各指定認證機構要進(jìn)一步完善檢查員行為規范方面的管理制度、培訓要求、監督措施等制度要求，科學(xué)調整工廠(chǎng)檢查員交通費報銷(xiāo)方式。加強對工廠(chǎng)檢查員的監督，采取定期或不定期回訪(fǎng)、 “背靠背”調查等多種方式對工廠(chǎng)檢查員行為規范進(jìn)行監督。當發(fā)現工廠(chǎng)檢查員存在潛在風(fēng)險時(shí)，應立即暫停業(yè)務(wù)派遣；一旦發(fā)現工廠(chǎng)檢查員存在違法違規行為，應及時(shí)報告認監委 ，一經(jīng)查實(shí)， 嚴肅處理。
（五）嚴格CCC 認證證書(shū)和標志管理
各指定認證機構應嚴格CCC 認證證書(shū)管理，當認證證書(shū)狀態(tài)變更時(shí)，應及時(shí)予以公告并報送至 CCC 認證信息化管理平臺。在認證實(shí)施過(guò)程中，要加強對 CCC 標志使用情況的檢查，避免亂用標志或非法買(mǎi)賣(mài)CCC 標志等情況發(fā)生。
（六）強化證后監督，確保認證結果持續符合要求
各指定認證機構應進(jìn)一步加大證后監督力度，除認證實(shí)施規 則要求的獲證后跟蹤檢查外，還應采取如市場(chǎng)抽樣檢測、國抽和 委抽數據質(zhì)量分析等多種方式對認證結果進(jìn)行有效監督。同時(shí)應 定期開(kāi)展指定業(yè)務(wù)領(lǐng)域的質(zhì)量分析工作，從產(chǎn)品、區域、企業(yè)、 認證環(huán)節等各個(gè)方面進(jìn)行多維度的梳理分析，查找認證實(shí)施的薄 弱環(huán)節，并針對薄弱環(huán)節進(jìn)行重點(diǎn)控制，確保認證結果持續符合 相關(guān)要求。
二、全面提升服務(wù)水平，有序開(kāi)展市場(chǎng)競爭
各指定機構應進(jìn)一步優(yōu)化內部工作流程，提升工作效率，全面提升自身服務(wù)水平，服務(wù)前移，以服務(wù)促發(fā)展，公平有序的開(kāi)展市場(chǎng)競爭。禁止采取不正當手段開(kāi)展惡性競爭，具體要求如下。
（一）不得以降低認證檢測要求、減少認證檢測環(huán)節/要素等 違反強制性產(chǎn)品認證要求和認證實(shí)施規則的方式，誘導或迫使認 證委托人到其機構申請認證/檢測、轉換認證證書(shū)或檢測。
（二）不得借助行政權力或質(zhì)量抽查等委托任務(wù)，誘導或迫 使認證委托人到其機構申請認證/檢測、轉換認證證書(shū)或檢測。
（三）不得采用回扣、降價(jià)或者其他違反強制性產(chǎn)品認證要求的手段，利誘認證委托人申請認證/檢測、轉換認證證書(shū)或檢測。
（四）不得捏造、散布虛假信息，損害其他機構的信譽(yù)或影 響其業(yè)務(wù)正常開(kāi)展。
（五）不得采用其他不正當競爭手段違背認證委托人的意愿， 誘導或迫使認證委托人申請認證/檢測，或者附加其他不合理的條件。
三、科學(xué)利用認證結果，規范實(shí)施認證證書(shū)轉換
當認證委托人所持CCC 認證證書(shū)處于有效狀態(tài)時(shí)，在認證委托人自愿申請的情況下，具備相應產(chǎn)品指定業(yè)務(wù)范圍的指定認證機 構，經(jīng)過(guò)相應評價(jià)程序可以對原指定認證機構頒發(fā)的 CCC 認證證書(shū)進(jìn)行轉換。各指定認證機構應尊重企業(yè)的自主意愿，加強相互間 協(xié)作，建立證書(shū)轉入轉出協(xié)調和管理機制，規范開(kāi)展 CCC 認證證書(shū)轉換工作。
CCC 認證證書(shū)轉換應體現對原有認證結果的科學(xué)合理利用，具體按以下程序實(shí)施：
（一）認證委托人向擬轉入的指定認證機構提出 CCC 證書(shū)轉換申請，并提交必要的文件資料主要包括：
1. CCC 認證證書(shū)復印件；
2. 有效的型式試驗報告、最近一次的工廠(chǎng)檢查/監督報告；
3. 認證實(shí)施規則要求的認證委托材料；
4. 認證委托人自愿轉換證書(shū)和質(zhì)量保證聲明。
必要時(shí)，提供認證委托人在擬轉出的指定認證機構的分類(lèi)管 理情況。
（二）擬轉入認證機構對認證委托人的證書(shū)轉換申請進(jìn)行資 料審核和評價(jià)，并作出是否頒發(fā)證書(shū)的決定。審核和評價(jià)的主要 內容至少應包括：
1. 申請資料和相關(guān)信息的真實(shí)性；
2. 證書(shū)是否處于有效狀態(tài)；
3. 產(chǎn)品檢測、工廠(chǎng)檢查結果是否符合強制性產(chǎn)品認證相關(guān)要求；
4. 證書(shū)覆蓋的產(chǎn)品范圍是否符合認證的相關(guān)要求。
必要時(shí)，擬轉入指定認證機構可安排補充產(chǎn)品檢測或工廠(chǎng)現 場(chǎng)檢查活動(dòng)，進(jìn)行評價(jià)。
（三）在證書(shū)換發(fā)后 5 個(gè)工作日內，轉入證書(shū)的指定認證機構需向證書(shū)轉出認證機構、認監委信息中心和 CCC 標志發(fā)放管理中心
（北京中強認產(chǎn)品標志技術(shù)服務(wù)中心）通報證書(shū)轉換的相關(guān)信息。 相關(guān)信息包括：原有證書(shū)編號、轉換證書(shū)編號、轉換證書(shū)覆蓋的企業(yè)名稱(chēng)、產(chǎn)品型號等。CCC 標志發(fā)放管理中心根據企業(yè)申請和老證書(shū)對應的 CCC 標志印刷/模壓批準書(shū)，直接換發(fā)與新證書(shū)對應的CCC 標志印刷/模壓批準書(shū)。
（四）證書(shū)轉出認證機構應在收到相關(guān)證書(shū)轉換信息通報后 5 個(gè)工作日內注銷(xiāo)原認證證書(shū)。
（五）CCC 證書(shū)轉換相關(guān)要求
1. 指定認證機構應制訂實(shí)施證書(shū)轉換的相應管理制度，對證書(shū) 的轉出、轉入相關(guān)工作做出詳細安排。與認監委信息中心、CCC 標志發(fā)放管理中心、相關(guān)指定認證機構等單位做好接口，并就工廠(chǎng) 代碼、證書(shū)編號變更等問(wèn)題做出相應安排。
同時(shí)應充分利用強制性產(chǎn)品認證技術(shù)專(zhuān)家組的工作機制，解決證書(shū)轉換實(shí)施過(guò)程中的實(shí)際問(wèn)題。并加強相互間的質(zhì)量信息交流，建立信息通報機制，相互通報擬轉證企業(yè)的工廠(chǎng)檢查/證后監 督、企業(yè)分類(lèi)情況、監督抽查結果、證書(shū)暫停/撤銷(xiāo)/注銷(xiāo)等信息， 避免問(wèn)題企業(yè)為逃避對證書(shū)的暫停/撤銷(xiāo)處理而轉換證書(shū)的認證風(fēng)險。
2. 當申請轉換證書(shū)中覆蓋的產(chǎn)品出現國抽、委抽不合格時(shí)，在 未完成整改的情況下，指定認證機構不得受理其轉換證書(shū)申請。
認證委托人最近一次獲證后跟蹤檢查存在不符合項時(shí)，證書(shū) 轉入機構經(jīng)過(guò)評價(jià)并作出換發(fā)證書(shū)的決定后，應在實(shí)施規則規定 的時(shí)間范圍內，要求認證委托人進(jìn)行整改，對該認證委托人的不 符合項進(jìn)行關(guān)閉。如企業(yè)整改情況不符合實(shí)施規則要求，應暫停 相關(guān)認證證書(shū)。
轉入機構實(shí)施換證工作時(shí)，應嚴格執行國家產(chǎn)業(yè)政策，原則上依據《關(guān)于在強制性產(chǎn)品認證中嚴格執行國家產(chǎn)業(yè)政策的通知》（國認證函〔2011〕219 號）執行。
3. 證書(shū)轉換原則上不變更或擴展證書(shū)覆蓋的產(chǎn)品范圍。轉換后 新頒發(fā)的認證證書(shū)的有效截止日期應與原證書(shū)的有效截止日期保 持一致。
4. 認證委托人不得以逃避獲證后跟蹤檢查為目的轉換認證證書(shū)。在同一認證實(shí)施規則情況下，同一認證委托人在同一工廠(chǎng)生產(chǎn)的同一型號/規格產(chǎn)品不得在兩家或以上的指定認證機構同時(shí)獲取CCC 證書(shū)。指定認證機構需對可能已經(jīng)在兩家或以上指定認證機構獲得的證書(shū)的認證委托人進(jìn)行提醒，告知相關(guān)政策，由認證委托人自愿選擇保留其中任意一張認證證書(shū)，并注銷(xiāo)其他認證證書(shū)。
5. ODM 認證證書(shū)轉換申請須由ODM 初始認證證書(shū)持證人提出； 證書(shū)轉換完成后，其它ODM 認證證書(shū)持證人須在一個(gè)月內提交認證變更申請。
6. 在獲得新的CCC 標志印刷/模壓批準書(shū)之前，原證書(shū)編號對應的CCC 標志印刷/模壓批準批準書(shū)保持有效，獲證產(chǎn)品可以加施CCC 標志。
7. 當同一生產(chǎn)廠(chǎng)持有不同指定認證機構頒發(fā)的CCC 證書(shū)時(shí)，獲證企業(yè)和相關(guān)指定認證機構間就工廠(chǎng)的獲證后監督檢查工作進(jìn)行 協(xié)調，相互承認獲證后監督結果，鼓勵認證機構間組成一個(gè)聯(lián)合 檢查組的方式開(kāi)展證后監督，避免對工廠(chǎng)的重復檢查。
各指定機構應按照本通知的各項要求，嚴格認證/檢測實(shí)施質(zhì) 量，確保認證有效性和公信力。國家認監委將加強對各指定認證 機構的督導，并在后續監督工作中予以重點(diǎn)檢查，對發(fā)現問(wèn)題的 指定機構將依法依規進(jìn)行嚴肅處理。
抄送：各直屬出入境檢驗檢疫局，各省、自治區、直轄市質(zhì)量技術(shù)監督局， 新疆生產(chǎn)建設兵團質(zhì)量技術(shù)監督局。
本委：委領(lǐng)導，辦公室，法律部，機關(guān)服務(wù)中心，信息中心，中國合格評定國家認可中心，存檔(2)。
國家認監委辦公室 2014 年10 月20 日印發(fā)
